17攻略
SEC国际认证是指Security Exchange Certification的缩写，其是美国证券交易委员会（SEC）颁发的一种证书。
这种证书是为证明证券从业人员们对证券市场法规、行业伦理和相关业务的了解程度的一种认证。
SEC国际认证可以提高证券从业人员的专业素养和竞争力，并且能够增加他们在金融领域中的就业机会。
SEC国际认证是世界范围内公认的一种专业资格，获得此证书者的职业前景将更加广阔。
此外，获得SEC国际认证还能为证券业企业带来更多的商业机遇，这也是证券企业鼓励从业人员获得SEC国际认证的原因之一。
关于这个问题，SEC国际认证是指由美国证券交易委员会（SEC）颁发的国际认证，该认证证明了证券经纪人、投资顾问和其他金融专业人士通过了SEC规定的考试和其他要求，具备了从事证券、投资和金融业务所需的专业能力和知识。
SEC国际认证被视为金融界的黄金证书，在全球范围内被广泛认可。
CE认证是欧盟安全认证，智利SEC是美洲认证。
两者属于不同认证，使用的标准也是不一样的。
美国sec
美国sec是什么？可持有客户资金-美国SEC RIA投顾牌照
美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。
美国SEC RIA牌照的含金量：
RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
申请资质：
通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试—Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册，超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。
不是只有156美国的机构才有资格6991申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址3780在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就必须向SEC申请注册RIA牌照。
美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料：
1一份牌照的办理委托书：
2公司注册文件
3美国公司注册证明文件
4公司的章程（如有）；
5董事的护照；
6公司业务说明报告；
7系统报备：
1）注册管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
2）填写牌照的申请报告
3）填写 SEC 的问卷报告
4）代理理申请的声明
8合规报告等其他资料
相对于中国的私募基金管理人资质采用行政审批制，且由于近年来国内对于金融业的监管呈现从严态势因而使该牌照具有一定的稀缺性不同，美国的RIA采用注册制，申请难度适中、存量可观且持牌人分布广泛。
因此整体而言，RIA是美国证券投资行业的一张基础性牌照，牌照本身是从业合规性要求的一部分，不构成该机构实力的证明以及投资收益的保障
投顾牌照是什么？就是发了一张可以收取投资顾问的牌照
